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1 范圍
本文件規(guī)定了礦山安全專業(yè)服務機構(gòu)基本能力要求和執(zhí)業(yè)行為的通則、質(zhì)量管理、現(xiàn)場要求、禁止 行為、信用管理等方面內(nèi)容和要求。
本文件適用于規(guī)范礦山安全專業(yè)服務機構(gòu)的基本能力和執(zhí)業(yè)行為。
2 規(guī)范性引用文件
下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注H 期的引用文件，僅該H期對應的版本適用千本文件；不注H期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用千 本文件。
KA33 礦用產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量保證能力要求
3 術語和定義
下列術語和定義適用于本文件。
3.1
礦山安全專業(yè)服務機構(gòu) mine safety professional service institutions
依法成立的從事礦山安全評價、檢測檢驗、評估論證、災害防治、事故隱患排查治理、隱蔽致災因素普查、礦用產(chǎn)品生產(chǎn)安裝維護等具有法人資格的專業(yè)生產(chǎn)技術服務組織。
4 通則
4.1 礦山安全專業(yè)服務機構(gòu)應以公開方式對其遵循合法公正、獨立客觀、安全準確、誠實守信的原則和執(zhí)業(yè)準則，真實、全面、準確地向公眾做出履行社會責任與公眾權(quán)益的承諾。
4.2 礦山安全專業(yè)服務機構(gòu)應建立本機構(gòu)的內(nèi)部技術、質(zhì)量管理機制。
4.3 礦山安全專業(yè)服務機構(gòu)及其從業(yè)人員應遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)布、保障礦山安全的強制性國家標準和礦山安全行業(yè)標準以及本機構(gòu)技術、質(zhì)量管理制度，恪守職業(yè)道德，獨立、客觀、公正地提供專業(yè)服 務，并對其作出的結(jié)論、結(jié)果承擔法律責任。
4.4 礦山安全專業(yè)服務機構(gòu)應在其辦公場所顯著位置公示營業(yè)執(zhí)照、服務項目、工作程序、收費標準、
執(zhí)業(yè)準則、從業(yè)人員信息等事項。
4.5 礦山安全專業(yè)服務機構(gòu)的主要負責人應對專業(yè)服務活動的公正性負責，管理利益沖突并從組織結(jié)構(gòu)和管理上保證管理層和員工獨立千其專業(yè)服務所涉及的利益相關方，不受商業(yè)、財務等任何可能干擾 其技術判斷的因素影響，并防止商業(yè)賄賂，確保服務結(jié)果的真實、客觀、準確、完整、可追溯。
4.6 為礦山企業(yè)提供礦用產(chǎn)品的生產(chǎn)單位適用千本文件第8 布和第9 布的規(guī)定，并應滿足 KA33 的相關要求。為礦山企業(yè)提供礦用產(chǎn)品安裝、維護服務的單位適用于本文件第7 布、第8 布和第9 布的規(guī)定。
4.7 本文件規(guī)定的礦山安全專業(yè)服務機構(gòu)基本能力要求為最低要求。其他法律、行政法規(guī)、規(guī)章、保障礦山安全的強制性國家標準和礦山安全行業(yè)標準中規(guī)定的要求高千本文件的，適用其規(guī)定。
5 基本能力要求
5.1組織機構(gòu)
5.1.1 礦山安全專業(yè)服務機構(gòu)應具有獨立法人資格，對其服務結(jié)果的合法性、真實性負責。
5.1.2 國家對從事特定服務活動實行資質(zhì)管理的，礦山安全專業(yè)服務機構(gòu)及其從業(yè)人員應依法取得相
應資質(zhì)，并在其授權(quán)范圍和有效期內(nèi)開展相關業(yè)務。
5.1.3 礦山安全專業(yè)服務機構(gòu)應有文件規(guī)定其組織和管理結(jié)構(gòu)，以及技術、質(zhì)量和行政管理之間的關系。
5.1.4 礦山安全專業(yè)服務機構(gòu)應設置專職技術負責人、專職質(zhì)量負責人和項目組負責人。
5.2 人員要求
5.2.1 礦山安全專業(yè)服務機構(gòu)應依法與從業(yè)人員簽訂勞動合同，并以任職文件、授權(quán)文件、崗位責任書等形式明確其崗位職責、授權(quán)范圍。在使用其他聘用的技術人員及關鍵支持人員時，礦山安全專業(yè)服務 機構(gòu)應確保這些人員勝任工作且受到監(jiān)督，并按照本單位管理制度的要求工作。
5.2.2 礦山安全專業(yè)服務機構(gòu)應配備不少千15名專職技術人員，不得兼職。
5.2.3 專職技術人員應具有與礦山安全相關的采礦、安全、地質(zhì)、機電、通風、礦建、測繪、土木、水利、選 礦、環(huán)境、工程力學、化學、材料、儀器、計算機專業(yè)的?？萍耙陨蠈W歷和中級及以上職稱，并具有2 年及以上礦山安全工作經(jīng)驗。其中，具有高級職稱的人員比例不應低千30%。
5.2.4 專職質(zhì)量負責人應為本機構(gòu)專職技術人員，具有與礦山安全相關的采礦、安全、地質(zhì)、機電、通風、礦建、測繪、選礦、土木專業(yè)的本科及以上學歷和高級職稱，并具有5年及以上礦山安全工作經(jīng)驗。
5.2.5 專職技術負責人應為本機構(gòu)專職技術人員，具有與礦山安全相關的采礦、安全、地質(zhì)、機電、 通風、礦建、測繪、選礦、土木專業(yè)的本科及以上學歷和高級職稱，并具有8 年及以上礦山安全工作經(jīng)驗。
5.2.6 項目負責人應為本機構(gòu)專職技術人員，且具有2年及以上礦山安全專業(yè)服務機構(gòu)工作經(jīng)驗（應與本機構(gòu)業(yè)務范圍相同）。
5.2.7 項目組不應少千3人，且本機構(gòu)專職技術人員占項目組總?cè)藬?shù)的比例不應少千三分之二。
5.2.8 礦山安全專業(yè)服務機構(gòu)應建立技術人員檔案，保管期限自該技術人員離職或退休之B起不應少千5年。技術人員檔案內(nèi)容包括但不限千勞動合同、崗位說明或其他文件、教育背景、資格確認、培訓經(jīng) 歷、參與項目的相關記錄。
5.3 設施設備及場所環(huán)境
5.3.1 礦山安全專業(yè)服務機構(gòu)應具有符合法律、行政法規(guī)、規(guī)章、標準要求的活動場所、設施、設備、環(huán)境。
5.3.2 礦山安全專業(yè)服務機構(gòu)或其分支機構(gòu)的主要工作場所建筑面積均不應少千200 m2，并證明其對工作場所具有5年及以上完全的使用權(quán)。
5.3.3 礦山安全專業(yè)服務機構(gòu)固定資產(chǎn)不少千800萬元，其用千服務活動的20 萬元及以下凈值的設備應具有完全的產(chǎn)權(quán)和使用權(quán)，20萬元以上凈值的設備應證明其具有完全的使用權(quán)。
5.3.4 礦山安全專業(yè)服務機構(gòu)應建立場所、設施、設備、儀器臺賬和全生命周期管理檔案，全面記錄場 所、設施、設備、儀器的基本情況、權(quán)益性質(zhì)、采購驗收、安裝凋試、使用維護、檢定校準、更新改造及報廢 處置等信息。
6 質(zhì)量管理
6.1 合同管理
6.1.1 礦山安全專業(yè)服務機構(gòu)接受委托開展服務時，應識別委托方的需求，并結(jié)合自身條件、資質(zhì)范圍和業(yè)務狀況依法與委托方簽訂服務合同，明確項目負責人、項目組成員、服務對象、服務范圍、服務依據(jù)、 判定規(guī)則、完成時限、服務成果，以及雙方權(quán)利、義務和責任。
6.1.2 服務合同的內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)、規(guī)東和本文件的要求，并保存5年及以上。
6.1.3 礦山安全專業(yè)服務機構(gòu)不得租借資質(zhì)證書、掛靠、轉(zhuǎn)包礦山安全專業(yè)服務項目。除法律、行政法規(guī)、保障礦山安全的強制性國家標準和礦山安全行業(yè)標準規(guī)定可以委托的項目外，礦山安全專業(yè)服務項 目不得分包。
6.2 內(nèi)部審查
6.2.1 礦山安全專業(yè)服務機構(gòu)應建立內(nèi)部評審制度，對本機構(gòu)服務活動的成果進行審查。
6.2.2 項目組負責人負責對服務項目實施全過程管控，對出具的書面結(jié)論文件進行審核并簽字。
6.2.3 專職技術負責人負責對本機構(gòu)的專業(yè)服務實施技術管理，對出具的書面結(jié)論文件進行技術審核并簽字。
6.2.4 專職質(zhì)量負責人負責對本機構(gòu)的專業(yè)服務實施質(zhì)量監(jiān)督管理，對出具的書面結(jié)論文件進行質(zhì)量審核并簽字。
6.2.5 礦山安全專業(yè)服務機構(gòu)應保存內(nèi)部評審記錄，包括任何重大變化的評審記錄，記錄保存5 年及以上。
6.3 記錄控制
6.3.1 礦山安全專業(yè)服務機構(gòu)應對服務的全過程作出客觀、真實、完整的記錄，按服務項目建立技術服務檔案，保管期限應至少為10年。
6.3.2 技術服務檔案內(nèi)容應包括但不限千服務合同、服務對象提供資料、項目組組成、現(xiàn)場踏勘、取樣、檢查、測試、檢測、評價、評估、化驗、會議、審查、審批等關鍵節(jié)點的原始記錄。
6.3.3 礦山安全專業(yè)服務機構(gòu)不得編造、修改、銷毀原始記錄和數(shù)據(jù)，確保完整、真實和可追溯，并得到妥善保存和管理。
6.4 收費和報告
6.4.1 礦山安全專業(yè)服務機構(gòu)收費應符合有關財政收費的規(guī)定；有關財政收費沒有規(guī)定的，應按照行 業(yè)自律標準或指導性收費標準執(zhí)行；沒有行業(yè)自律和指導性收費標準的，雙方應通過合同協(xié)商確定。
6.4.2 礦山安全專業(yè)服務機構(gòu)定價應遵循公平、合法和誠實信用的原則，不得惡意壓低收費或者收費 明顯低千經(jīng)營成本。
6.4.3 礦山安全專業(yè)服務機構(gòu)應準確、清晰、明確和客觀地出具報告或結(jié)果。
6.4.4 礦山安全專業(yè)服務機構(gòu)出具的報告內(nèi)容應最大限度地減少誤解或誤用的可能性，包括但不限于以下信息：
a)標題(例如“服務報告”);
b)礦山安全專業(yè)服務機構(gòu)的名稱和地址;
c)實施服務活動的地點;
d)委托方的名稱和聯(lián)絡信息;
e)項目名稱、項目組成員;
f)實施服務活動的日期;
g)服務的程序、過程、關鍵節(jié)點的描述;
h)服務的結(jié)果或判定結(jié)論;
i)機構(gòu)負責人(含主要負責人或分管負責人)、專職技術負責人、專職質(zhì)量負責人、項目負責人簽字;
j）報告的簽發(fā)日期;
k)機構(gòu)公章或者服務專用章。
6.4.5 煤礦災害等級鑒定機構(gòu)、隱蔽致災因素普查機構(gòu)和礦山井下特種設備檢測檢驗機構(gòu)出具的報告應由礦山安全專業(yè)服務機構(gòu)法定代表人簽字（簽章)并加蓋機構(gòu)公章。
6.4.6 礦山安全專業(yè)服務機構(gòu)工作人員不得冒用他人名義或者允許他人冒用本人名義在服務報告、文件上簽名。
6.4.7 礦山安全專業(yè)服務機構(gòu)出具的報告內(nèi)容應有對應的原始記錄信息有效支撐，以確保報告的可追溯性。
7 現(xiàn)場要求
7.1 工作準備
7.1.1 礦山安全專業(yè)服務機構(gòu)應制作統(tǒng)一的“現(xiàn)場服務任務書”，主要內(nèi)容包括：項目名稱及委托方，任 務來源，現(xiàn)場服務時間、地點、人員、內(nèi)容、質(zhì)量要求，方法和依據(jù)標準，使用的儀器設備，現(xiàn)場記錄要求等 事項。
7.1.2 現(xiàn)場服務人員工作準備應主要包括：攜帶現(xiàn)場服務任務書；熟悉服務內(nèi)容及有關質(zhì)量標準或規(guī) 程、規(guī)范、抽樣方法、抽樣方案等技術要求；準備必要的儀器設備，以及委托服務協(xié)議書等相關文件。
7.2 現(xiàn)場實施
7.2.1 礦山安全專業(yè)服務機構(gòu)應有至少兩名專職技術人員赴現(xiàn)場開展踏勘、檢查、取樣、測試、檢測、評 價、評估、安裝、維護等應在現(xiàn)場開展的服務活動。
7.2.2 礦山安全專業(yè)服務機構(gòu)開展現(xiàn)場服務時，應如實記錄現(xiàn)場踏勘、檢查、取樣、測試、檢測、評價、評 估、安裝、維護等情況，并與能反映專職技術人員實際在現(xiàn)場開展上述工作的現(xiàn)場圖像影像等證明資料 一并歸檔。
7.2.3 礦山安全專業(yè)服務機構(gòu)及其從業(yè)人員對服務過程中發(fā)現(xiàn)的生產(chǎn)安全事故隱患，應向生產(chǎn)經(jīng)營單位提出書面整改建議，明確事故隱患事項、相關依據(jù)和整改措施。
8 禁止行為
8.1 礦山安全專業(yè)服務機構(gòu)及其從業(yè)人員不應有下列行為：
a)索取、收受合同約定以外的酬金或者其他財物，利用職權(quán)謀取不正當利益;
b)出具虛假、失實服務報告或結(jié)論;
c)為礦山企業(yè)造假提供幫助、配合或其他便利;
d)使用他人名義出具報告或結(jié)論，或者在本人未參與工作的記錄、報告上簽名;
e)偽造或篡改數(shù)據(jù)、記錄、檔案或者其他材料，隱瞞、涂改、銷毀有關證據(jù);
f)偽造、變造、冒用、買賣、租借、靠資質(zhì)證書、印章、報告或結(jié)論;
g)違反國家規(guī)定轉(zhuǎn)包、分包礦山安全專業(yè)服務項目;
h)未到現(xiàn)場實際開展應到現(xiàn)場實施的踏勘、檢查、取樣、測試、檢測、評價、評估、安裝、維護
活動；
i）無證生產(chǎn)、假冒偽劣、實際生產(chǎn)安裝的產(chǎn)品與備案技術文件或取證樣機不一致等行為；
j) 違反法律、行政法規(guī)、保障礦山安全的強制性國家標準和礦山安全行業(yè)標準。
8.2 礦山安全專業(yè)服務機構(gòu)從業(yè)人員遇到下列情形之一的，應予以拒絕，并向所在機構(gòu)報告：
a)他人授意出具虛假、失實報告或結(jié)論的；
b)樣品的采集、儲存、標識、制備以及專業(yè)服務的環(huán)境、設施等基礎條件不符合規(guī)定，可能影響結(jié)果準確性或者導致安全生產(chǎn)風險的；
c)所使用的儀器設備未按規(guī)定檢定或者校準，或者檢定、校準結(jié)果不符合標準要求的；
d)超出本人、機構(gòu)服務能力或者授權(quán)能力范圍的。
9 信用管理
9.1 礦山安全專業(yè)服務機構(gòu)應建立并實施服務和報告公開制度。涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私的應符合相關法律、行政法規(guī)規(guī)定。
9.2 國家礦山安全監(jiān)察機構(gòu)建立礦山安全專業(yè)服務機構(gòu)信息公示制度，對煤礦災害等級鑒定、礦山災 害防治、礦山危險作業(yè)現(xiàn)實危險性評估、礦山井下特種設備檢測檢驗等機構(gòu)相關信息進行公示。
9.3 礦山安全專業(yè)服務機構(gòu)及其從業(yè)人員的下列行為應納入信用記錄負面清單：
a)存在本文件8.1所列行為的；
b)未依法取得資質(zhì)或者資質(zhì)被暫扣、吊銷期間從事相關專業(yè)服務活動的；
c)專職技術人員虛構(gòu)勞動關系、違規(guī)掛靠的；
d)三年內(nèi)因開展專業(yè)服務活動受到行政處罰的；
e)存在其他違法違規(guī)行為的。
9.4 各級礦山安全監(jiān)管監(jiān)察部門對納入信用記錄負面清單的行為實施信用管理。
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